Compliance & Datenschutzrecht

Schwerpunkte unserer Beratung im Compliance & Datenschutzrecht

• Geltendmachung datenschutzrechtlicher Ansprüche
• Prüfung und Erarbeitung von Datenschutzerklärungen und Auftragsverarbeitungsverträgen 
• Umgang mit Datenschutzverletzungen
• Datenschutzkonformer Umgang mit KI-Anwendungen
• Erarbeitung und Abstimmung von Betriebsvereinbarungen im Bereich IT-Nutzung
• Erarbeitung von Konzepten und Geschäftsprozessen im Bereich Beschäftigtendatenschutz
• Schulung der Beschäftigten im Bereich Datenschutz und Compliance 
• Prozessanalyse und -beratung zur Geldwäsche-Prävention im Lichte deutscher sowie EU-Gesetzgebung und aktueller Rechtsprechung
• Erarbeitung und Implementierung interner Sicherungsmaßnahmen (Compliance-Management-Systeme und -Richtlinien sowie Risikoanalysen)
• Beratung und Unterstützung im Rahmen der Erfüllung bestehender geldwäscherelevanter Sorgfaltspflichten (Know your customer – KYC) und deren Dokumentation
• Unterstützung bei der gesetzlich verpflichtenden Meldung von wirtschaftlich Berechtigten zum Transparenzregister und Beratung im Rahmen von Unstimmigkeitsmeldungen

Fragestellungen unserer Mandantinnen und Mandanten

• Wie lassen sich gesetzliche Anforderungen praxisgerecht in bestehende Prozesse integrieren? 
• Welche internen Richtlinien, Systeme und Prozesse unterstützen die Umsetzung von Geldwäschepräventions- und Datenschutzmaßnahmen? 
• Wie entwickle kann ein nachhaltiges Konzept zur kontinuierlichen Einhaltung von Vorschriften entwickelt werden?
• Wie werden Compliance-Risiken frühzeitig erkannt? 
• Wie ist mit personenbezogenen Daten von Geschäftspartnern, Kundinnen und Mitarbeitenden umzugehen?
• Welche technischen und organisatorischen Maßnahmen in den Bereichen Datenschutz und Geldwäscheprävention sollten implementiert werden? 
• Wie ist die Einhaltung der Vorgaben zu Datenschutz und Geldwäscheprävention rechtssicher zu dokumentieren? 
• Welche Rechte haben Betroffene und wie sind diese umzusetzen?
• Welche Kontrollmechanismen sollten implementiert werden?
• Wie ist mit Vorfällen wie Datenschutzverletzungen oder Compliance-Verstößen umzugehen?
• Wie kann sichergestellt werden, dass meine Beschäftigten die Compliance-Regelungen kennen und einhalten?
• Wie können Beschäftigte effektiv zu Compliance- und Datenschutzthemen geschult werden?
• Wie ist mit dem Transparenzregister oder einer Unstimmigkeitsmeldung zu einer Transparenzregistereintragung umzugehen?
• Welche Verpflichtungen bestehen als GWG-Verpflichteter im Rahmen des KYC-Prozesses und können diese rechtssicher umgesetzt werden?